技解湘饱贪戈猴抡色诗沫挨腐
第一章 单元测试
1、
优先股的股东优先享有剩余财产分配权。
A:错
B:对
答案: 对
2、
期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
A:错
B:对
答案: 错
3、
金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。
A:对
B:错
答案: 对
4、
下列不属于有价证券的是（）
A:凭证证券
B:资本证券
C:货币证券
D:商品证券
答案: 凭证证券
5、
下列不属于政府债券的是（）
A:市政债券
B:
政府担保债券
C:金融债券
D:国库券
答案: 金融债券
6、
票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）
A:单利债券
B:零息债券
C:付息债权
D:贴现债券
答案: 贴现债券
7、
某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）
A:开放式基金
B:主动型基金
C:封闭式基金
D:被动型基金
答案: 被动型基金
8、
证券市场的经济功能包括（）
A:结构调整
B:资金分散
C:资源配置
D:筹资和投资
答案: 结构调整;资源配置;筹资和投资
9、
普通股股东享有的权利包括（）
A:股份转让权
B:股利分配请求权
C:管理权
D:剩余财产要求权
答案: 股份转让权;股利分配请求权;管理权;剩余财产要求权
10、
证券市场的经济功能包括（）
A:结构调整功能
B:转制与约束功能
C:资源配置功能
D:筹资和投资功能
答案: 结构调整功能;转制与约束功能;资源配置功能;筹资和投资功能
第二章 单元测试
1、
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
A:错
B:对
答案: 错
2、
在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
A:对
B:错
答案: 对
3、
股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
A:错
B:对
答案: 错
4、
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。
A:对
B:错
答案: 对
5、
“回拨机制”是指在同一次发行中采取网下配售和上网发行时，先初步设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。
A:对
B:错
答案: 对
6、
下列不属于证券承销方式的是（）
A:全额包销
B:代销
C:拍卖
D:余额包销
答案: 拍卖
7、
配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）%；
A:25
B:40
C:30
D:20
答案: 30
8、
市值与面值、净值的不同点在于，（1）是较稳定的，而（2）却随着交易的进行分分秒秒都在变化。
A:1.净值和市值
2.面值
B:1.面值和市值
2.净值
C:1.面值和净值
2.市值
D:1.面值
2.净值和市值
答案: 1.面值和净值
2.市值
9、
下列符合发行人申请IPO并在创业板上市的条件的是
A:发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
B:发行后股本总额不少于2000万元
C:最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D:最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
答案: 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司;最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损;最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
10、
审批制的特点包括（）
A:增量发行上市
B:价格限制
C:两级审批
D:额度管理
答案: 增量发行上市;价格限制;两级审批;额度管理
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